公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、對外投資概述
1、本公司向方正和生投資有限責任公司(以下簡稱“方正和生”)增資人民幣16億元，由公司經營班子根據實際情況逐步分次實施。方正和生為公司全資子公司，此次投資不構成關聯交易，不構成重大資產重組。 2、本次投資已由本公司第一屆董事會第九次會議審議通過。 3、本次投資須經股東大會審議。

二、方正和生基本情況
公司名稱：方正和生投資有限責任公司 企業法人營業執照注冊號：110000013106798 法定代表人：湯世生 注冊地址：北京市朝陽區左家莊南里14號樓西側605 注冊資本：人民幣2億元 企業類型：有限責任公司(法人獨資) 經營范圍：投資管理、投資咨詢、企業管理

2010年3月11日，中國證券監督管理委員會《關于對方正證券有限責任公司開展直接投資業務試點的無異議函》（機構部部函［2010］104號），對本公司開展直接投資業務試點無異議。方正和生由公司獨資設立，成立于2010年8月5日，公司持有其100%股權。
截至 2010年12月31日，方正和生經審計的總資產為19,907.50萬元，凈資產為19,904.88萬元；2010年凈利潤為-95.12萬元。

三、對外投資的目的、存在的風險和對公司的影響
1、直接投資業務已成為證券公司的創新業務，并成為證券公司新的利潤增長點，但與其他證券公司直接投資公司相比，方正和生注冊資本規模相對較小，為發展公司直接投資業務，公司向方正和生增資人民幣16億元，由公司經營班子根據實際情況逐步分次實施。 2、方正和生系公司全資子公司，公司持有其100%股權，對其有絕對控制權，且本次增資將根據方正和生業務開展的實際情況采取逐步分次增資的方式進行，不存在任何風險。 3、截至20111年8月31日，公司凈資本超過人民幣120億元，本次對方正和生逐步增資符合《證券公司直接投資業務試點指引》（機構部函[2009]192號）有關“以自有資金對直投子公司投資，金額不超過證券公司凈資本15%”的規定。 4、待所有增資完成后，方正和生注冊資本增加至不超過人民幣18億元，有利于方正和生對外擴張業務，有利于提升公司整體經營業績。

四、備查文件
第一屆董事會第九次會議決議

特此公告。

方正證券股份有限公司
董事會
二0一一年九月七日